Derecho Penal Económico y de la Empresa
Código: 102247Créditos: 6
| Titulación | Tipo | Curso |
|---|---|---|
| Derecho | OP | 4 |
Profesor/a de contacto
- Nombre :
- Antonio Cardona Barber
- Correo electrónico :
- antonio.cardona@uab.cat
Idiomas de los grupos
Puede consultar esta información al final del documento.
Prerrequisitos
Para el adecuado seguimiento y aprovechamiento de la asignatura, se recomienda (aunque no es imprescindible) haber superado previamente las asignaturas obligatorias de Derecho Penal (Derecho Penal I, Derecho Penal II y Derecho Penal III).
Objetivos
- Conocer los fundamentos dogmáticos y las características esenciales de los delitos socioeconómicos y de los delitos cometidos en el ámbito de la empresa.
- Identificar e interpretar los elementos típicos de las principales figuras delictivas objeto de estudio.
- Determinar las consecuencias jurídicas derivadas de la comisión de estos delitos, con especial atención a las penas y demás medidas previstas por el ordenamiento jurídico.
- Analizar y resolver problemas jurídico-penales relacionados con la delincuencia socioeconómica mediante la aplicación de la normativa, la jurisprudencia y los criterios doctrinales relevantes.
- Calificar jurídicamente hechos relevantes en materia de delincuencia socioeconómica y determinar las correspondientes consecuencias penales.
Resultados de aprendizaje
- Gestionar recursos bibliográficos y documentales: bases de datos, navegación, etc.
- Utilizar diferentes tecnologías de la información y la comunicación.
- Tener habilidad para tomar decisiones.
- Reconocer y solucionar problemas.
- Planificar y organizar: gestión del tiempo, de los recursos, etc.
- Capacidad para aprender de manera autónoma y tener un espíritu emprendedor.
- Capacidad para percibir el impacto y las implicaciones de las decisiones que se toman.
- Memorizar y utilizar la terminología específicamente penal.
- Identificar y conocer los principios limitadores del derecho penal.
- Identificar, conocer y aplicar los principios interpretativos del derecho penal.
- Redactar resoluciones de casos penales.
- Redactar escritos específicamente de contenido penal vinculados al proceso, fundamentalmente de conclusiones provisionales, recursos y sentencias.
- Resolver los problemas de interpretación y aplicación que presentan las normas penales.
- Encontrar la normativa aplicable entre el código penal y las normas penales especiales.
- Identificar y valorar la jurisprudencia de las audiencias provinciales y el Tribunal Supremo en materia penal.
- Utilizar los argumentos de la jurisprudencia penal y constitucional para la resolución de problemas penales.
- Exponer oralmente la resolución de cuestiones dogmáticas penales.
- Adquirir los conocimientos básicos de la dogmática penal.
- Argumentar la aplicación de normas penales en la resolución de problemas penales.
- Fundamentar la aplicación de las normas penales en la resolución de problemas penales.
- Identificar los conflictos de intereses subyacentes en un litigio penal en general.
- Identificar los conflictos de intereses subyacentes en un litigio penal en concreto.
- Tomar conciencia de la importancia del compromiso ético del abogado en el proceso penal.
- Definir estrategias de defensa de los intereses jurídico penales.
- Presentar en el aula la defensa o acusación de casos penales.
- Distinguir la importante conexión entre el derecho penal sustantivo y el derecho penal procesal.
- Definir la vinculación del derecho penal con los principios y valores constitucionales.
- Distinguir las relaciones de dependencia y autonomía entre el derecho penal y el resto de ramas del ordenamiento jurídico (civil, laboral, administrativo y financiero).
- Utilizar los principios y valores constitucionales como herramienta de trabajo en la interpretación del ordenamiento jurídico.
- Buscar sentencias penales en las bases de datos.
- Interpretar las normas penales como decisiones de política criminal.
- Definir las principales instituciones penales.
- Presentar información de manera apropiada en función del tipo de audiencia.
Contenidos
Tema 1. Introducción al Derecho penal económico. 1. Concepto, fundamento y objeto del Derecho penal económico. 2. Fuentes normativas y técnicas de tutela penal del orden socioeconómico. 3. Los principios de ultima ratio e intervención mínima en el Derecho penal económico. 4. El principio non bis in idem y las relaciones entre sanciones penales y administrativas.
Tema 2. Cuestiones de parte general en el Derecho penal económico. 1. Los delitos de peligro en el ámbito socioeconómico. 2. Las leyes penales en blanco. 3. La imputación objetiva y el riesgo permitido en la actividad económica. 4. La comisión por omisión y las posiciones de garantía. 5. Autoría y participación en delitos especiales y en estructuras organizadas. 6. El error en el Derecho penal económico. 7. Consecuencias económicas derivadas del delito: responsabilidad civil ex delicto, decomiso y participación a título lucrativo.
Tema 3. Delitos patrimoniales de especial relevancia económica. 1. El delito de estafa. 2. El delito de apropiación indebida. 3. La administración desleal. 4. Delimitación entre la apropiación indebida y la administración desleal. 5. Aspectos comunes y cuestiones concursales. 6. El delito de daños (especial referencia a los daños informáticos).
Tema 4. Las insolvencias punibles. 1. Consideraciones generales y bien jurídico protegido. 2. El alzamiento de bienes. 3. Los delitos concursales. 4. Aspectos procesales y relaciones con el Derecho concursal.
Tema 5. Las falsedades documentales. 1. Bien jurídico protegido. 2. Falsedades materiales y falsedades ideológicas. 3. La falsedad documental en documentos públicos, oficiales, mercantiles y privados. 4. Modalidades específicas: documentos de identidad, certificados, tarjetas de crédito y débito e instrumentos de pago distintos del efectivo. 5. Problemas concursales y aplicación del principio non bis in idem.
Tema 6. Los delitos societarios. 1. Concepto penal de sociedad. 2. Condiciones de perseguibilidad. 3. La falsificación de la información económico-financiera. 4. Los principales delitos societarios.
Tema 7. Delitos relativos al mercado y a los consumidores. 1. Los secretos empresariales: apoderamiento, utilización y revelación. 2. Delimitación respecto de los delitos contra la intimidad. 3. La corrupción en los negocios. 4. Otras figuras delictivas de protección del mercado y de los consumidores.
Tema 8. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial. 1. Bien jurídico protegido. 2. Elementos típicos de los delitos contra la propiedad intelectual. 3. Modalidades específicas y tipos agravados. 4. Los delitos contra la propiedad industrial.
Tema 9. Blanqueo de capitales y receptación. 1. Bien jurídico protegido y naturaleza jurídica del delito de blanqueo de capitales. 2. Elementos típicos del delito de blanqueo de capitales. 3. El blanqueo imprudente. 4. Relaciones concursales y delimitación respecto de los actos posteriores copenados. 5. La receptación.
Tema 10. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social. 1. El delito contra la Hacienda Pública. 2. El delito contra la Seguridad Social. 3. El fraude de subvenciones. 4. Los delitos que afectan a los intereses financieros de la Unión Europea. 5. El delito contable tributario.
Tema 11. Delitos contra la Administración pública de incidencia económica. 1. La malversación de caudales públicos. 2. El tráfico de influencias. 3. El cohecho. 4. Otras manifestaciones de corrupción pública. 5. La responsabilidad de las sociedades mercantiles públicas.
Tema 12. Delitos urbanísticos y contra el medio ambiente. 1. Delitos sobre la ordenación del territorio y el urbanismo. 2. El fenómeno de la corrupción urbanística. 3. Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente cometidos por empresas.
Tema 13. Delitos contra los derechos de los trabajadores. 1. Bien jurídico protegido y fundamento de la intervención penal. 2. Delitos contra las condiciones laborales. 3. Delitos contra la seguridad y salud en el trabajo. 4. Especial referencia a los delitos de riesgo laboral.
Tema 14. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y compliance. 1. Fundamento y evolución de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. 2. El sistema de imputación previsto en el Código Penal. 3. Los modelos de organización y gestión (criminal compliance). 4. Eximentes y atenuantes de la responsabilidad penal corporativa. 5. Consecuencias jurídicas aplicables a las personas jurídicas. 6. Principales problemas interpretativos y jurisprudenciales.
Actividades formativas y Metodología
| Título | Horas | ECTS | Resultados de aprendizaje |
|---|---|---|---|
| Classes prácticas | 22 | 0,88 | 1, 2, 3, 7, 8, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 20, 22, 24, 25, 26, 29, 30 |
| Clases teóricas | 22 | 0,88 | 2, 8, 9, 10, 18, 20, 21, 26, 27, 28, 29, 31, 32 |
| Lectura de bibliograf?a, resoluci?n de casos pr?ctico, estudio | 104 | 4,16 | 1, 2, 3, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32 |
El proceso de aprendizaje tiene como base el trabajo del alumno que aprende trabajando, siendo la misión del profesor ayudarlo en esta labor suministrando la información y mostrando las fuentes donde se puede conseguir.
El desarrollo de la docencia de la asignatura y la formación del/de la alumno/a se fundamenta en las siguientes actividades:
1. Activdades dirigidas
1.1. Clases magistrales: donde el/la estudiante asume las bases conceptuales de la materia y su marco normativo y jurisprudencial. Las clases magistrales son actividades en las que se exige menos interactividad con el/la estudiante y estan concebidas como un método fundamentalmente unidireccional de transmisión del conocimiento del profesor al/a la alumno/a.
1.2. Clases prácticas: donde el/la estudiante analiza y resuelve conjuntamente con el profesor casos prácticos previamente elaborados. La base del trabajo práctico es la comprensión y aplicación crítica de la normativa y jurisprudencia relacionadas con el contenido esencial explicado en las clases teóricas. Se trata de actividades que los/las estudiantes desarrollan en el aula, con la supervisión y el apoyo del profesor.ado Se trata de la resolución de algun caso práctico en el aula, estudio y discusión de textos jurídicos.
2. Actividades autónomas.
El/la estudiante deberá dedicar la mayor parte del tiempo de la asignatura a trabajar el contenido de la misma con los manuales y materiales de referencia, leer bibliografía complementaria, elaborar mapas conceptuales, redactar las actividades práciticas y estudiar el examen final.
Evaluación
Actividades de evaluación continuada
| Título | Peso | Horas | ECTS | Resultados de aprendizaje |
|---|---|---|---|---|
| Examen teórico | 50% | 2 | 0,08 | 3, 7, 8, 9, 10, 18, 27, 28, 32 |
| Actividades de evaluación continuada | 50% | 0 | 0 | 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33 |
EVALUACIÓN
(1) Evaluación continua
La asignatura se evalúa mediante un sistema de evaluación continua orientado a valorar el grado de adquisición de los resultados de aprendizaje y de las competencias específicas y transversales asociadas a la materia.
La calificación final se obtendrá a partir de las siguientes actividades:
(a) Actividades de evaluación continua (50 % de la calificación final)
Durante el semestre se realizarán dos actividades de evaluación relacionadas con los contenidos de la asignatura.
La calificación conjunta de estas actividades representará el 50 % de la nota final.
El estudiantado que no supere alguna de estas actividades podrá realizar una actividad específica de recuperación en la fecha prevista para la reevaluación. La recuperación de estas pruebas únicamente será posible en caso de calificación insuficiente y no podrá utilizarse con la finalidad de mejorar nota.
El calendario, las características y los criterios de evaluación de las diferentes actividades serán comunicados a través del Campus Virtual al inicio del semestre.
(b) Prueba teórica final (50 % de la calificación final)
Consistirá en un examen tipo test sobre el conjunto de los contenidos del programa.
Para que la calificación de esta prueba pueda ponderarse con el resto de actividades de evaluación, será necesario obtener una calificación mínima de 3,5 puntos sobre 10. En caso contrario, no se calculará la nota media de la asignatura y, para superarla, será necesario aprobar la prueba de reevaluación.
El estudiantado que no supere esta prueba o que desee mejorar su calificación podrá presentarse a la reevaluación. En este caso, la calificación definitiva será la obtenida en la prueba de reevaluación, aunque sea inferior a la inicialmente alcanzada.
(c) Actividades prácticas de aprendizaje
A lo largo del curso se desarrollarán diversas actividades prácticas de aprendizaje orientadas a consolidar los conocimientos adquiridos y a desarrollar la capacidad de análisis jurídico, argumentación crítica y resolución de casos.
La participación activa, regular y fundamentada en estas actividades forma parte del proceso de aprendizaje de la asignatura y podrá ser tenida en cuenta por el profesorado en la valoración global del rendimiento académico del estudiantado.
(2) Evaluación única
El estudiantado que haya obtenido la correspondiente autorización para acogerse al sistema de evaluación única deberá realizar una prueba final integrada, con una duración aproximada de tres horas, que constará de las siguientes actividades:
(a) Un examen tipo test sobre los contenidos del programa (50 % de la calificación final).
(b) La resolución de dos casos prácticos relacionados con los contenidos de la asignatura (50 % de la calificación final).
Se aplicará el mismo régimen de reevaluación previsto para la evaluación continua.
Reevaluación
Podrá acceder a la reevaluación el estudiantado que cumpla los requisitos establecidos por la normativa académica vigente.
(a) Reevaluación de la prueba teórica
El estudiantado que no supere la prueba teórica final podrá presentarse a la reevaluación en la fecha fijada por la Facultad.
La calificación obtenida en esta prueba sustituirá íntegramente la calificación anterior, aunque sea inferior.
No se exige una calificación mínima para acceder a la reevaluación.
(b) Reevaluación de las actividades de evaluación continua
Las actividades de evaluación continua únicamente podrán ser objeto de recuperación cuando hayan sido calificadas con una nota inferior a 5 puntos sobre 10.
La recuperación no podrá utilizarse con la finalidad de mejorar calificaciones ya superadas.
Calificación final de la asignatura
La calificación final resultará de la ponderación de las diferentes actividades de evaluación según los porcentajes establecidos.
Para superar la asignatura será necesario obtener una calificación final mínima de 5 puntos sobre 10.
Revisión de calificaciones
En el momento de publicar las calificaciones se informará de la fecha, el horario y el procedimiento de revisión de las actividades evaluadas.
Uso de la inteligencia artificial
En esta asignatura se permite el uso de herramientas de inteligencia artificial exclusivamente como instrumento de apoyo para tareas auxiliares, tales como la localización de información, la búsqueda bibliográfica, la consulta de materiales o la organización de contenidos.
No se permite la utilización de estas herramientas para la generación total o parcial de textos, respuestas o actividades que deban ser objeto de evaluación, salvo que el profesorado indique expresamente lo contrario.
Cuando se utilicen herramientas de inteligencia artificial en actividades académicas autorizadas, el estudiantado deberá identificar su uso de manera clara y transparente, especificando las herramientas empleadas y el alcance de su intervención.
La falta de transparencia en el uso de estas tecnologías podrá ser considerada una vulneración de los principios de integridad académica y comportar las consecuencias previstas por la normativa universitaria.
Integridad académica
La copia o el intento de copia en cualquier prueba de evaluación, así como el plagio total o parcial en trabajos, prácticas o cualquier otra actividad académica, constituyen una infracción grave de los principios de integridad académica.
Estas conductas serán sancionadas de acuerdo con la normativa académica y disciplinaria vigente de la Universidad, sin perjuicio de las responsabilidades que pudieran corresponder en cada caso.
Bibliografía
Manuales generales de referencia:
GONZÁLEZ CUSSAC, J. L. (dir.), Tratado de Derecho Penal Económico y de la Empresa, 2 volúmenes, Tirant lo Blanch, Valencia, 2025.
ÁLVAREZ GARCÍA, F. J. (dir.), Tratado de Derecho Penal Español. Parte Especial (II): Delitos patrimoniales y económicos, 2.ª edición, 2 volúmenes, Tirant lo Blanch, Valencia, 2026.
DE LA MATA BARRANCO, N.; DOPICO GÓMEZ-ALLER, J.; LASCURAÍN SÁNCHEZ, J. A. y NIETO MARTÍN, A., Derecho penal económico y de la empresa, Dykinson, Madrid, 2024. Disponible en acceso abierto a través del repositorio institucional de la Universidad Carlos III de Madrid (https://e-archivo.uc3m.es/entities/publication/6deb8f9c-6976-4265-bd3d-bb303f52d0bc).
Bibliografía complementaria
MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, C., Derecho penal económico y de la empresa. Parte general, Tirant lo Blanch, Valencia, 2016.
Nota importante: Toda la bibliografía recomendada se encuentra a disposición del estudiantado de forma gratuita, bien a través de los recursos electrónicos accesibles desde el Servicio de Bibliotecas de la UAB y de las bases de datos suscritas por la Universidad, bien mediante el acceso abierto a los materiales expresamente indicados.
Software
La asignatura no exige un programario específico.
Grupos e idiomas de la asignatura
La información proporcionada es provisional hasta el 30 de noviembre. A partir de esta fecha, podrá consultar el idioma de cada grupo a través de este enlace. Para acceder a la información, será necesario introducir el CÓDIGO de la asignatura
| Tipo de docencia | Grupo | Idioma | Semestre | Turno |
|---|---|---|---|---|
| (TE) Teoría | 51 | Español | segundo cuatrimestre | tarde |
| (PAUL) Prácticas de aula | 51 | Español | segundo cuatrimestre | tarde |