
Gestión de las Organizaciones
Código: 101854Créditos: 6
| Titulación | Tipo | Curso |
|---|---|---|
| Prevención y Seguridad Integral | FB | 2 |
Profesor/a de contacto
- Nombre :
- Óscar Taboada Cuadrado
- Correo electrónico :
- oscar.taboada@uab.cat
Equipo docente
- Rubén Alexander Domínguez Oberst
Equipo docente (externo a la UAB)
- Rubén Domínguez Oberst
- Óscar Taboada Cuadrado
Idiomas de los grupos
Puede consultar esta información al final del documento.
Prerrequisitos
Ninguno
Objetivos
Desde la reforma del Código Penal Español en 2010, el Compliance (Cumplimiento normativo) ha estado a la orden del día para la mayoría de organizaciones, dotándose éstas, cada vez más, de especialistas para la gestión de los riesgos legales, y sobre todo penales, a los que se enfrenta la organización. El cambio de paradigma, del “societas delinquere non potest” al “societas delinquere potest” ha supuesto, y sigue suponiendo, un gran reto para todas las personas jurídicas. Desde entonces, el Compliance en España ha evolucionado hasta convertirse en una función fundamental dentro de las organizaciones, alejándose poco a poco de concepciones jurídico-penales, para aproximarse a ámbitos de gestión de la mejora continua de procesos desde un punto de vista del control del riesgo. Se pretende también que el alumnado se familiarice con los diferentes estándares normativos utilizados en el mercado por diferentes empresas. Asimismo, que aprenda a realizar análisis de riesgos legales.
Resultados de aprendizaje
- Generar propuestas innovadoras y competitivas en la investigación y en la actividad profesional desarrollando la curiosidad y la creatividad.
- Dar respuesta a los problemas aplicando el conocimiento a la práctica.
- Adaptarse a situaciones imprevistas.
- Que los estudiantes hayan demostrado poseer y comprender conocimientos en un área de estudio que parte de la base de la educación secundaria general, y se suele encontrar a un nivel que, si bien se apoya en libros de texto avanzados, incluye también algunos aspectos que implican conocimientos procedentes de la vanguardia de su campo de estudio.
- Que los estudiantes sepan aplicar sus conocimientos a su trabajo o vocación de una forma profesional y posean las competencias que suelen demostrarse por medio de la elaboración y defensa de argumentos y la resolución de problemas dentro de su área de estudio.
- Que los estudiantes tengan la capacidad de reunir e interpretar datos relevantes (normalmente dentro de su área de estudio) para emitir juicios que incluyan una reflexión sobre temas relevantes de índole social, científica o ética.
- Que los estudiantes puedan transmitir información, ideas, problemas y soluciones a un público tanto especializado como no especializado.
- Que los estudiantes hayan desarrollado aquellas habilidades de aprendizaje necesarias para emprender estudios posteriores con un alto grado de autonomía.
- Proponer nuevos métodos o soluciones alternativas fundamentadas.
- Analizar críticamente los principios, valores y procedimientos que rigen el ejercicio de la profesión.
- Formular estrategias de gestión en la empresa.
- Aplicar los fundamentos de economía y finanzas necesarios para evaluar los procesos de gestión de los sistemas presentes en el sector de la prevención y la seguridad.
- Explicar el código deontológico, explícito o implícito, del ámbito de conocimiento propio.
- Analizar una situación e identificar sus puntos de mejora.
- Identificar las implicaciones sociales, económicas y medioambientales de las actividades académico- profesionales del ámbito de conocimiento propio.
Contenidos
Tema 1: Introducción al Compliance
Origen y antecedentes del Compliance
Concepto de cumplimiento normativo
La función de Compliance en las organizaciones
La ética corporativa
Tema 2: Marcos de referencia genéricos de Compliance
Normas de estandarización nacionales e internacionales
ISO 37301
ISO19600
ISO/UNE 19601
Tema 3: Marcos normativos específicos de Compliance
Normas sobre competencia
Normas sobre medio ambiente
Normativa Tributaria
Normativa protectora de los Derechos Humanos y de los trabajadores
Normas sobre privacidad
Normativa reguladora de los mercados de capitales
Normas sobre prevención de riesgos laborales
Tema 4: Compliance y el Código Penal Español
Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio
Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo
Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado
Análisis jurisprudencial desde la STS 154/2016, de 29 de febrero.
Tema 5: Elementos de un CMS
Liderazgo y cultura de compliance. Apoyo de alto nivel.
La función de Compliance
Evaluación de riesgos
Establecimiento de controles de Compliance
Reporte de cumplimiento
Acciones correctoras, formativas y de comunicación. Especial referencia a los canales de denuncias.
Supervisión y verificación
Tema 6: El Compliance Officer
Requisitos esenciales del Compliance Officer
Competencias y perfil del cargo
El Compliance Officer en la organización (ubicación y dependecia)
Régimen de responsabilidad.Diferentes estructuras (el CO en grandes empresas y en lasPYMES)
Actividades formativas y Metodología
| Título | Horas | ECTS | Resultados de aprendizaje |
|---|---|---|---|
| Evaluación | 4 | 0,16 | |
| Clases magistrales | 40 | 1,6 | |
| Estudio autónomo | 94 | 3,76 | |
| Resolución de prácticas | 12 | 0,48 |
Idioma de docencia: Español
El contenido del programa será impartido por el profesor principalmente en forma de clases magistrales con soporte audiovisual. Las presentaciones y materiales utilizados en clase por el profesor estarán previamente disponibles en el Campus Virtual de la asignatura. Es recomendable que los alumnos impriman este material y lo lleven a clase, para utilizarlo como apoyo a la hora de tomar apuntes. Aunque no es imprescindible ampliar los contenidos de las clases impartidas por el profesor, a menos que éste lo solicite de forma expresa, se aconseja que se consulten de forma regular los libros recomendados en el apartado de Bibliografía de esta guía docente para consolidar y clarificar, si es necesario, los contenidos explicados en clase. Habrán unas horas (tutorías) para proporcionar atención individualizada a los alumnos y solucionar las dudas que puedan surgir.
Evaluación
Actividades de evaluación continuada
| Título | Peso | Horas | ECTS | Resultados de aprendizaje |
|---|---|---|---|---|
| Prueba Final de Evaluación Continuada | 50% | 0 | 0 | 2 |
| Realización de un análisis de riesgos | 15% | 0 | 0 | 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 |
| Parcial | 20% | 0 | 0 | 2, 4, 5, 6 |
| Realizar una formación como formador | 15% | 0 | 0 | 1, 3, 4, 6, 7, 8, 9, 10, 13, 14 |
Evaluación continuada
La evaluación consistirá de los siguientes puntos:
El 50% de la nota final de la asignatura será la media de los diferentes trabajos/prácticas que se planteen a lo largo del curso. Será necesario entregar un mínimo de dos (2) prácticas y la realización de un (1) examen parcial con una nota media mínima de 4 para aprobar la asignatura.
El 50% restante será un examen final tipo test con justificación de las respuestas. Será necesaria una nota mínima de 4 para aprobar la asignatura.
Evaluación única
Los estudiantes que opten por la evaluación única realizarán una prueba de síntesis final de todo el contenido de la asignatura (50%) y entregarán y/o evaluarán los trabajos de la asignatura (50%)
La fecha para esta prueba y la entrega del trabajo de la asignatura será la misma programada en el horario para el último examen de evaluación continuada.
Se aplicará el mismo sistema de recuperación que para la evaluación continuada.
Evaluación del alumnado en segunda convocatoria o más
El alumnado que repita la asignatura habrá de realizar las pruebas y exámenes programados y entregar el trabajo de la asignatura en las fechas indicadas en el aula Moodle.
Examen de Recuperación
El alumno que no supere la asignatura, que no llegue a 5 (total) de 10, de acuerdo con los criterios establecidos en los dos apartados anteriores podrá presentarse a un examen final siempre que el alumno se haya evaluado en un conjunto de actividades, el peso de las que equivalga a un mínimo de dos terceras partes de la calificación total de la asignatura. Si no ha sidoevaluado de estas dos terceras partes por no haberse presentado a las pruebas obtendrá una calificación de No Evaluado, sin que tenga la posibilidad de presentarse al examen final de recuperación.
En este examen se volverá a evaluar el conjunto de los contenidos de la asignatura que no se hayan superado en la evaluación continuada.
En el caso de superarse el examen final la asignatura quedará aprobada con un 5 como máximo, independientemente de la nota obtenida en el examen.
Cambio de fecha de una prueba o examen
El alumnado que necesite cambiar una fecha de evaluación debe presentar la petición rellenando el documento que se encuentra en el espacio Moodle de Tutorización EPSI.
Una vez rellenado el documento se ha de enviar al profesorado de la asignatura y a coordinación del Grado.
Revisión
En el momento de realización de cada actividad evaluativa, el profesorado informará al alumnado de los mecanismos de revisión de las calificaciones.
Para el alumnado de evaluación única el proceso de revisión será el mismo.
Otras consideracions - Plagio
Sin perjuicio de otras medidas disciplinarias que se estimen oportunas, y de acuerdo con la normativa académica vigente, \"en caso de que el estudiante realice cualquier irregularidad que pueda conducir a una variación significativa de la calificación de un acto de evaluación, se calificará con un 0 este acto de evaluación, con independencia del proceso disciplinario que se pueda instruir. en caso de que se produzcan varias irregularidades en los actos de evaluación de una misma asignatura, la calificación final de esta asignatura será 0 \".
Si concurren circunstancias sobrevenidas que impidan el desarrollo normal de la asignatura, el profesorado podrá modificar tanto la metodología como la evaluación de la asignatura.
Si durante la corrección se tienen indicios de que una actividad o trabajo se han realizado con respuestas asistidas por inteligencia artificial, el/la docente podrá complementar la actividad con una entrevista personal para corroborar la autoría del texto.
Uso de la IA
En esta asignatura, se permite el uso de tecnologías de Inteligencia Artificial (IA) como parte integrante del desarrollo del trabajo, siempre que el resultado final refleje una contribución significativa del estudiante en el análisis y la reflexión personal. El estudiante tendrá que identificar claramente qué partes han sido generadas con esta tecnología, especificar las herramientas utilizadas e incluir una reflexión crítica sobre cómo éstas han influido en el proceso y el resultado final de la actividad. La no transparencia del uso de la IA se considerará falta de honestidad académica y puede acarrear una penalización en la nota de la actividad, sanciones mayores en casos de gravedad.
Bibliografía
- KAPTEIN, Muel. Why Good people sometimes do bad things: 52 reflections on ethics at work.
- MIR PUIG, Santiago y otros. Responsabilidad de la empresa y Compliance. B de F, 2014.
- ENSEÑAT DE CARLOS, Sylvia. Manual del Compliance Officer. Thomson Reuters, 2016
- Arbeitskreis Compliance als Führungsaufgabe. Compliance als Führungsaufgabe, ein Kompendium von Werkzeugen, Methoden und innovativen Ansätzen. DICO, 2018
- Miembros de la Junta Directiva de ASCOM, Coordinador D. Alain Casanovas Ysla. Libro blanco sobre la función de Compliance. Madrid: ASCOM, 2017
- CASANOVAS YSLA, Alain. Legal Compliance. Difusión Jurídica – Economist & Jurist, 2012
- Compliance. Guía Práctica de identifiación, análisis y evaluación de riesgos. Thomson Reuters – Aranzadi, 2018
- BONATTI BONET, Francsico. Memento Experto Sistema de Gestión de Compliance: estándares ISO y UNE 19601. Lefebvre, 2017
- VELASCO NÚÑEZ, Eloy y SAURA ALBERDI, Beatriz Cuestiones prácticas sobre responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance. 86 preguntas y respuestas. Aranzadi, 2016
- CASANOVAS, ALAIN Guía práctica de compliance según la Norma ISO 37301:2021. AENOR ISBN: 978-84-17891-37-4
Software
Esta asignatura no requiere de programario específico
Grupos e idiomas de la asignatura
La información proporcionada es provisional hasta el 30 de noviembre. A partir de esta fecha, podrá consultar el idioma de cada grupo a través de este enlace. Para acceder a la información, será necesario introducir el CÓDIGO de la asignatura
| Tipo de docencia | Grupo | Idioma | Semestre | Turno |
|---|---|---|---|---|
| (TE) Teoría | 1 | Español | segundo cuatrimestre | tarde |
| (TE) Teoría | 2 | Español | segundo cuatrimestre | tarde |
| (TE) Teoría | 3 | Español | segundo cuatrimestre | tarde |